周四(12月8日)，香港證監(jiān)會(huì)（以下稱港證監(jiān)）發(fā)布的《季度報(bào)告》顯示，第三季港證監(jiān)收入為3.72億元，較上季增加30%。季內(nèi)，香港證券市場(chǎng)的每日平均成交額為710億元，較上季增加13%。港證監(jiān)第三季的開支為4.23億元，赤字由第二季的1.29億元減少至第三季的5100萬(wàn)元。

截至9月30日：
1、香港證監(jiān)會(huì)于第三季處理2278宗牌照申請(qǐng)，環(huán)比上升25.4%，證監(jiān)會(huì)持牌公司及人士總數(shù)則增至逾4.26萬(wàn)，創(chuàng)紀(jì)錄新高;（相關(guān)閱讀：香港9號(hào)牌照）
2、認(rèn)可2751項(xiàng)公開發(fā)售的集體投資計(jì)劃(包括基金互認(rèn)安排下的內(nèi)地基金)和實(shí)施簡(jiǎn)化基金認(rèn)可程序;
3、在雙重存檔制度下第三季審核84宗上市申請(qǐng)，創(chuàng)下自2003年該制度生效以來(lái)的歷史新高。（相關(guān)閱讀：香港創(chuàng)業(yè)板上市條件）

季內(nèi)，港證監(jiān)對(duì)四家公司及八名持牌代表采取紀(jì)律處分，當(dāng)中涉及的罰款合共為2580萬(wàn)元;向中介人作出了2168項(xiàng)提供交易及帳戶紀(jì)錄的要求。

同時(shí)，港證監(jiān)還就建議加強(qiáng)對(duì)本港資產(chǎn)管理業(yè)的規(guī)管，展開了公眾咨詢;與港交所就建議改善上市監(jiān)管決策及管制架構(gòu)，進(jìn)行聯(lián)合咨詢;與香港金融管理局就第二階段的場(chǎng)外衍生工具監(jiān)管制度引入強(qiáng)制性結(jié)算及擴(kuò)大強(qiáng)制性匯報(bào)進(jìn)行咨詢，并發(fā)表了總結(jié)文件;就期貨及期權(quán)合約的持倉(cāng)限額制度展開了咨詢。

另外，港證監(jiān)還與中國(guó)證監(jiān)會(huì)于8月聯(lián)合公布批準(zhǔn)深港通;與歐洲及新加坡的監(jiān)管機(jī)構(gòu)合辦了首屆“歐洲聯(lián)盟 - 亞太區(qū)金融監(jiān)管論壇”。

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