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內(nèi)地成為控制香港持牌法團(tuán)的最大股東

香港成為內(nèi)地資金配置海外資產(chǎn)的重要窗口，為了爭(zhēng)奪這塊肥肉，內(nèi)地機(jī)構(gòu)紛紛南下在香港申請(qǐng)券商牌照，目前內(nèi)地成為控制香港持牌法團(tuán)的最大一群股東。

競(jìng)爭(zhēng)激烈，生意難做，近年來(lái)不少香港本地券商都紛紛賣盤，出售給內(nèi)地券商，而擁有全牌照的證券行尤其受歡迎，但與此同時(shí)也滋生不同問(wèn)題。

因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)規(guī)定申請(qǐng)牌照時(shí)，起碼要有兩個(gè)負(fù)責(zé)人員（Responsible Officer）。但近來(lái)一些本地的小型券商，甚至打包出售，套餐包括兩名虛設(shè)而無(wú)須上班的負(fù)責(zé)人員。證監(jiān)會(huì)表示對(duì)這種情況感到不安。 需要和內(nèi)地證監(jiān)會(huì)合作，加強(qiáng)監(jiān)管。

券商界人士對(duì)智通財(cái)經(jīng)表示，不久前證監(jiān)會(huì)才加強(qiáng)對(duì)券商高層的問(wèn)責(zé)，要求券商要提交關(guān)于八大核心職能主管的名單，可能是希望讓券商落實(shí)真正負(fù)責(zé)人，監(jiān)管虛設(shè)負(fù)責(zé)人。但認(rèn)為此舉未必有用，反而連累小型券商。

本地券商紛紛賣盤   內(nèi)地券商目前占13%

雖然內(nèi)地和香港資本市場(chǎng)聯(lián)系加強(qiáng)，北水紛紛南下，為香港資本市場(chǎng)帶來(lái)生意，但是也伴隨著大量?jī)?nèi)地資金涌入證券行界，競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈。

據(jù)智通財(cái)經(jīng)了解，去年持牌法團(tuán)的總數(shù)增加11%至超過(guò)2400家，而新法團(tuán)牌照申請(qǐng)數(shù)目的升幅更高達(dá)50%。而截至今年3月，已增至近2500家。但是去年持牌法團(tuán)營(yíng)運(yùn)收入總額下跌11%，純利總額亦減少51%。

在香港從事不同的金融活動(dòng)，要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不同的牌照，并且規(guī)定申請(qǐng)牌照的公司，必須委任最少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督進(jìn)行的有關(guān)活動(dòng)。

由于一些資本雄厚的內(nèi)地券商，希望省時(shí)省力，就會(huì)直接收購(gòu)持有牌照的公司。所以一些具有全牌照的本地證券行，陸續(xù)被內(nèi)地機(jī)構(gòu)收購(gòu)。例如，去年香港本地的全牌照券商華富國(guó)際被內(nèi)地泛海集團(tuán)旗下泛海國(guó)際金融以約10.97億元收購(gòu)。

據(jù)智通財(cái)經(jīng)了解，內(nèi)地已經(jīng)超越美國(guó)，成為控制香港持牌法團(tuán)的最大一群股東。在所有持牌法團(tuán)中，有約13%是由內(nèi)地公司控股。伴隨這內(nèi)地資金涌港，擼起袖子想在香港券商界分一杯羹，但也衍生出其他問(wèn)題。

老牌大券商行經(jīng)營(yíng)困難，更別說(shuō)一些小型券商。證監(jiān)會(huì)中介機(jī)構(gòu)部執(zhí)行董事梁鳳儀近日表示，一些小型和不活躍的證券行，會(huì)將名義上的負(fù)責(zé)人員一同出售，售價(jià)只是幾百萬(wàn)元。然后用幾萬(wàn)元月薪聘請(qǐng)名義上的負(fù)責(zé)人員，而他們也不用到辦公室上班。

梁鳳儀表示，這種情況讓證監(jiān)會(huì)感到不安，并警示如果證券行出現(xiàn)問(wèn)題，這些負(fù)責(zé)人員是需要負(fù)責(zé)和承擔(dān)后果，甚至可能被撤銷牌照。

未來(lái)和中證監(jiān)合作  加強(qiáng)監(jiān)管

香港證監(jiān)會(huì)表示，只會(huì)發(fā)牌給“適當(dāng)人選”。因?yàn)檫^(guò)去券商牌照申請(qǐng)者主要是香港證券業(yè)界所熟悉的，所以證監(jiān)會(huì)比較容易評(píng)估和追查他們是否合乎資格審查。但是近來(lái)越來(lái)越多來(lái)自內(nèi)地，且在香港的證券業(yè)并無(wú)任何經(jīng)驗(yàn)的人士，想在香港成立或收購(gòu)經(jīng)紀(jì)行及資產(chǎn)管理公司，所以要對(duì)這些申請(qǐng)個(gè)案進(jìn)行更詳細(xì)的審查，要和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)，進(jìn)行更緊密合作。

為了加強(qiáng)持牌法團(tuán)的高級(jí)管理層的問(wèn)責(zé)性，以及提升高級(jí)管理層對(duì)他們?cè)诂F(xiàn)行監(jiān)管制度下的責(zé)任的認(rèn)知，證監(jiān)會(huì)今年4月引入新措施，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)提交八大核心職能的負(fù)責(zé)人，更在2017/2018年度預(yù)算建議，中介機(jī)構(gòu)部亦增加八個(gè)新職位，以處理大幅增加的新法團(tuán)牌照申請(qǐng)和新的核心職能主管制度。具體分類如下：



這被業(yè)界視為讓“幕后老板”現(xiàn)身的招數(shù)，但是也有券商人士認(rèn)為，這招設(shè)想雖好，但是成效未必如理想。

香港證券及期貨從業(yè)員工會(huì)副會(huì)長(zhǎng)梁崇讓對(duì)智通財(cái)經(jīng)表示，近來(lái)券商違規(guī)增加，證監(jiān)會(huì)通過(guò)引入新措施，將違規(guī)情況分類，并規(guī)定要有相關(guān)負(fù)責(zé)人，相信是想將責(zé)任更清晰和具體落實(shí)。

他認(rèn)為，這項(xiàng)措施對(duì)大行和較具規(guī)模的公司影響不大，但可能拖累一些中小型券商。因?yàn)檫@些券商可能全公司員工都不足十人，但現(xiàn)在卻需要8個(gè)核心職能主管，程序和開支都造成擾攘。

有證券界人士認(rèn)為，新措施出發(fā)點(diǎn)是好，但界定了責(zé)任后，也可能導(dǎo)致各家自掃門前雪。當(dāng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)情況時(shí)，如果不是自己負(fù)責(zé)范圍，就視而不見，免得麻煩，導(dǎo)致實(shí)際效果大打折扣。

該名人士并不認(rèn)為這項(xiàng)措施就可以找出“幕后老板”，因?yàn)閮?nèi)地的券商有足夠資金聘請(qǐng)不同人來(lái)做負(fù)責(zé)人員，根本不用自己出面。
最后更新時(shí)間:2017-05-08 閱讀:258次

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