境外投資ODI備案是為了有效規(guī)范企業(yè)境外上市或境外投資行為，讓境內(nèi)機(jī)構(gòu)（非個(gè)人）的境外投資合法化。關(guān)于ODI備案的監(jiān)管體系以及不做備案會(huì)產(chǎn)生哪些不良后果是大家都想了解的，下面我們就來聊一聊這方面的問題。

 

ODI備案監(jiān)管體系

 

ODI備案的監(jiān)管體系由三部分組成：商務(wù)部、發(fā)改委、外匯局。

 

其職權(quán)和管理事項(xiàng)分別為：

 

1.發(fā)改委，負(fù)責(zé)規(guī)劃、監(jiān)管和協(xié)調(diào)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)政策，主管對外投資項(xiàng)目的立項(xiàng)審批；

 

2.商務(wù)部（廳），負(fù)責(zé)具體境外投資事項(xiàng)審批或核準(zhǔn)，并發(fā)放中國企業(yè)境外投資證書；

 

3.外管局，負(fù)責(zé)對境外投資的外匯登記及備案。

 

特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要詳細(xì)溝通交流才能知道你需要具體準(zhǔn)備哪些材料。

 

ODI備案申請條件

 

1.申辦境外投資ODI報(bào)備的核心務(wù)必合乎境外投資的概念，核心要為在我國境內(nèi)依規(guī)成立的公司，可以是新設(shè)、并購以及他方法在境外具有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)以及他合法權(quán)益的行為。

 

2.申辦境外投資ODI報(bào)備的核心和成立時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，核心務(wù)必是國內(nèi)依規(guī)成立的公司，可是成立時(shí)間未滿一年的公司，申辦境外投資ODI報(bào)備，審核部門在核準(zhǔn)或報(bào)備通常不會(huì)給予準(zhǔn)許的。

 

3.申辦境外投資ODI報(bào)備的核心的股東背景、資金來源以及項(xiàng)目投資真實(shí)性的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)申辦境外投資ODI報(bào)備的核心沒法具體表明境內(nèi)股東或是合伙人背景以及資金來源和境外投資的項(xiàng)目的真實(shí)性的，申辦在審核部門將極其難通過審核。

 

4.申辦境外投資ODI報(bào)備的核心其申辦報(bào)備項(xiàng)目應(yīng)屬近期被審核部門關(guān)注的項(xiàng)目投資種類，如大額非主業(yè)項(xiàng)目投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市、房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域的項(xiàng)目投資，將被嚴(yán)苛審核，其報(bào)備通過率很低。

 

不辦理ODI備案的后果

 

不根據(jù)規(guī)定按時(shí)辦理ODI備案的話，會(huì)產(chǎn)生兩方面的后果，一方面是法律層面的，另一方面是實(shí)際操作層面的。

 

法律層面：

 

1.投資主體中止或停止實(shí)施并處以警告；

 

2.提供融資、擔(dān)保的依法依規(guī)處罰；

 

3.更現(xiàn)實(shí)的后果是外匯進(jìn)出受限。

 

實(shí)操層面：

 

1.是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提；

 

2.是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點(diǎn)；

 

3.未備案擅自經(jīng)營者，其項(xiàng)目單位的相關(guān)信息列入項(xiàng)目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺(tái)；

 

4.未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時(shí)限內(nèi)禁止任何境外投資行為。

 

是不是所有境外開展投資的企業(yè)都需要辦理ODI備案呢，在香港注冊的公司是否需要辦理呢？可致電百利來了解更多關(guān)于ODI備案的詳情。

 

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